合规相关的法律科普

保险公司法律合规方面有什么规定？

发表于：2022-01-30

保险对于大家来说都不陌生，实践中，也有越来越多的人们参与办理保险。为了更好地保障被保险人的合法利益，同时也可以更好地对保险从业人员进行管理，使保险活动符合国家法律的相关规定，有关部...
公务员怎么辞退才算合规？

发表于：2020-10-06

一、公务员怎么辞退才算合规?公务员出现以下四种情形，就可以合规辞退，分别是：不胜任本职工作，又不接受另外安排;因单位调整、撤销、合并或缩减编制员额需要调整工作，本人拒绝合理安排;旷工...
违约责任≠违约金？违约责任包括哪些？ | 企业合同合规

发表于：2023-05-18

笔者在办理民商事纠纷中，常常遇到很多客户将违约责任简单理解为违约金的情形。其实不然，从本质上来说，违约金仅为违约责任的一种承担方式。即，违约责任包括违约金这一种承担方式。本文，将围...
向银行借钱买房合规不？

发表于：2020-11-23

一、向银行借钱买房合规不？当事人向银行借钱买房是合法的，也是符合规定的。1、如果说借款人有偿债能力，买的房子也时比较有价值，而且升值空间也比较大，那么就能选择借钱买房，因为房子它本身...
企业合规不起诉的适用对象是哪些 | 什么是企业刑事合规

发表于：2024-01-08

为了避免“办一个案件、垮掉一个企业”的现象，最近几年，检察院在大力推进企业合规建设。那么什么是刑事合规，所谓企业刑事合规，其本质就是企业通过自身良好的合规计划，尽到自己应尽的合规义...
签订合同合规及法律风险

发表于：2023-11-24

传真签订合同有什么法律风险为提供交易效率，降低交易成本，很多企业喜欢用传真方式签订各类合同，但是，用传真方式签订合同存在一些特殊的法律风险，最近看到的一起案件，就是因为使用传真方式签...
私募基金合规风控管理人能信息披露么

发表于：2020-01-20

一、什么是合规《商业银行合规风险管理指引》对合规的含义也进行了如下明确：“是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。”与银行经营业务相关的法律、规则及标准，包括诸如反洗...
司机的劳动合同有哪些条款才合规

发表于：2022-01-18

甲方：_________________乙方：_________________甲方因工作需要，聘用乙方为合同工驾驶员，经甲乙双方平等协商，自愿签订本合同。一、本合同自______年______月______日起至______年______月__...
贷款机构前置利息是否合规

发表于：2022-02-02

利息前置不合法。利息前置指的就是在贷款的时候，需要提前计算利息并且提前支付利息，才能够发放贷款。我国法律明确规定，借款的利息不得预先在本金中扣除。【法律依据】《民法典》第六百七...
民营企业合规审查之刑事篇（挪用资金罪）

发表于：2024-04-01

民营企业合规审查之刑事篇（挪用资金罪）一、挪用资金罪第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未...
入职两天怎么离职是合规的？

发表于：2021-01-16

随着我国社会经济的快速发展，劳动者的就业机会也变得更多，但高强度、快节奏、严要求的职场，对许多劳动者、尤其是刚毕业的新员工来说都意味着较大的压力挑战，甚至会存在一定的心理落差，一些...
检察院主要从哪些方面判断企业合规情况能否通过审查 | 企业开展刑事合规应该怎么做

发表于：2024-01-08

企业刑事合规不诉制度开展以来，目前各个检察院并没有形成一个完善的体系，可以说现在还处于各自为战的情况，每个检察院对于企业刑事合规如何开展都有不同的看法，但总体上形成一定的共识，以下...
请假不合规无奈吞苦果

发表于：2023-11-29

为口头请假现在老板耍无奈律师就在你身边，与律师握手与财富同行。你好，我是加林山律师，在网络上看到你的法律问题后，我们认为：建议你尽快委托律师起诉或来电咨询。。地址：东莞南城胜和大朗商...
私募基金风控合规负责人是什么

发表于：2020-06-01

私募基金风控合规负责人是什么私募基金管理人：履行受托人义务，承担基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同）的受托责任。委托基金销售机构募集私募基金的，不得因委托募集免除私募...
——以企业涉税刑事风险为视点 | 企业刑事合规与风险防控

发表于：2024-01-08

摘要：涉税类犯罪是企业犯罪中的高发类罪，该类犯罪入罪门槛低，刑期严重，一旦触及，几乎必然面临刑罚。加之我国单位犯罪采取双罚制，涉案企业的责任人也将面临惩罚，身陷囹圄。最高检提出“六稳、...
查合规会被拘留多久

发表于：2021-08-31

为了是刑事诉讼程序顺利进行相关机关依法对犯罪嫌疑人采取的羁押或逮捕等行为就叫做强制措施。强制措施的执行者是必须经过相关的申请才能对犯罪嫌疑人采取强制措施的，否则属于非法执行...
企业合规反不正当竞争

发表于：2023-05-28

反不正当竞争认定1、混淆行为的认定：行为人是从事市场交易活动的经营者;具有主观故意;具有特定性;具有误导性。2、公用企业或其他依法享有独占地位的经营者的限制竞争行为的认定：行为的...
劳务聘用合同该怎么写才合规

发表于：2021-07-27

签订日期：_________年________月______日甲方：_________________________有限公司乙方：_________________________________性别：_________________________________居民身份证号码：________...
如何写民事诉讼书最合规？

发表于：2019-12-30

民事诉讼起诉状主要内容包括原告、被告基本情况、诉讼请求、事实和理由、署名和时间四项内容。1、民事诉讼原告、被告基本情况一、自然人原告、被告是自然人的，应写明姓名、性别、出生...
房屋租房合同合规样本

发表于：2021-11-18

房屋租房合同合规样本出租方(以下简称甲方)：_____________身份证：________________________________承租方(以下简称乙方)：_____________身份证：________________________________甲、乙双...
企业境外劳动用工的其他合规问题

发表于：2023-05-09

劳动用工合规是境外投资、对外贸易、对外承包工程、境外日常经营的重要合规要求。劳动用工合规始终贯穿境内企业“走出去”全过程的各个方面且事无巨细。所以，境内对外投资企业在“走出...
劳动合同签订不合规

发表于：2023-04-15

如何签订劳动合同劳动合同中应当具备的条款《劳动合同法》第17条的规定，劳动合同应具备以下条款：1、用人单位的名称、住所和法定代表人或者主要负责人；2、劳动者的姓名、住址和居民身份证...
私募基金合规负责人是什么？

发表于：2020-05-15

一、私募基金合规负责人是什么(一)概念在《证券公司合规管理试行规定》中，证监会明确规定：证券公司应设立“合规总监”，“合规总监”是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执...
合同解除权的行使需履行哪些程序？ | 企业合同合规

发表于：2023-06-30

前几期文章我们聊完了合同解除权行使的条件、时间等等，这一篇文章向大家介绍合同解除权行使的程序。合同解除权到底怎么行使，履行哪些程序才能达到合同解除的效果呢？简单来说，合同解除权的...
立案侦查后还叫问话但一直没通知合规吗？

发表于：2019-11-18

一、《公安机关办理刑事案件程序规定》第一百八十七条公安机关对已经立案的刑事案件，应当及时进行侦查，全面、客观地收集、调取犯罪嫌疑人有罪或者无罪、罪轻或者罪重的证据材料。第一百...

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