检察院主要从哪些方面判断企业合规情况能否通过审查 | 企业开展刑事合规应该怎么做

企业刑事合规不诉制度开展以来，目前各个检察院并没有形成一个完善的体系，可以说现在还处于各自为战的情况，每个检察院对于企业刑事合规如何开展都有不同的看法，但总体上形成一定的共识，以下几个点基本上是一个企业刑事合规必须要做的：一是、涉案企业要签署合规承诺书，然后案件正式进入合规程序；二是、涉案企业要进行风险排查，排查企业涉及到的合规风险点，存在哪些违法犯罪的风险，形成自查报告；三是、涉案企业制定合规计划，也就是根据上述的风险排查出的问题，企业将采取哪些应对措施，比如，建立合规领导小组，设立合规官，对公司的审批流程进行梳理，建立合规管理机制等等；四是、组织专家听证，涉案企业需要在听证会上报告合规工作情况，并听取专家学者对合规工作情况提出专业性、可行性、有效性的意见、建议；

在企业完成上述四项计划后，还需要第三方监督评估小组定期或者不定期检查案涉企业合规计划履行情况，形成书面评估报告报送检察机关，再由案件承办检察官根据评估报告及专家意见形成初步意见并在检委会讨论决定提起公诉或者进行不起诉处理。

在涉案企业完成合规计划，第三方提交评估报告后，检察机关对于是否进行不起诉处理主要考虑以下四个方面：一是案件事实；二是案件证据；三是涉案企业犯罪情节；四是企业的合规情况，

这里主要讲一下企业合规情况应该从哪些方面考察，也就是检察机关在对涉案企业刑事合规计划进行有效性评估时，主要考虑的几个方面：第一，涉案企业建立的合规标准和程序是否与企业的业务流程相融合；第二，涉案企业管理层对于合规的承诺以及支持情况；第三，涉案企业有无以道德、合规认知作为招聘、晋升的标准，以及是否制定相应的合规激励措施；第四，是否定期进行合规培训；第五，涉案企业是否建立动态的评估及修正合规计划系统；第六，涉案企业内部是否建立举报渠道及举报人保护机制；第七，涉案企业是否有发现违法违规情况的应对处理措施；第八，涉案企业合规文化推广情况及成果。