風控相關的法律科普

私募基金合規風控管理人能資訊披露麼

發表於：2020-01-20

一、什麼是合規《商業銀行合規風險管理指引》對合規的含義也進行了如下明確：“是指商業銀行的經營活動與法律、規則和準則相一致。”與銀行經營業務相關的法律、規則及標準，包括諸如反洗...
股票質押新規風控

發表於：2021-01-01

抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有，而將該財產作為債權的擔保，債務人不履行債務時，債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。...
擔保公司風控模型

發表於：2024-02-27

想了解擔保公司的車貸業務如何風控？裝GPS是在客戶簽訂合同的同時進行的，反正不能讓客戶看到裝在哪裡，各家有各家的玩法，看你想投入多少，如果車輛價值評估價值15萬元以上到保險變更保險受益...
其原則是怎樣的 | 私募風控政策是什麼

發表於：2019-09-13

一、私募風控政策是什麼?政策風險是專案公司面臨的主要風險，並且會影響專案公司的估值和退出方案的實施，從而轉化為投資失敗風險。專案公司所屬行業的國家產業政策、行業規劃、稅收政策...
新三板基金風控的重要性

發表於：2023-03-29

投資新三板基金的程式1、初審一個典型的風險投資公司會收到許多專案建議書。大型風投公司每年會接到成千上百份專案建議書，初步挑選出的專案會在公司內部進行討論，決定是否要面談，或者回...
私募基金風控流程是怎樣的？

發表於：2020-06-01

一、私募基金風控流程之受理（一）申請受理融資方向公司申請融資時，經專案經理與其初步接洽後，基本符合融資條件的，發給其融資申請表。企業應按《融資申請表》要求和實際情況完整、準確、真實...
私募基金風控方案有什麼原則

發表於：2020-06-01

一、私募基金風控方案原則公司的風險控制應嚴格遵循以下原則：(1)全面性原則：風險控制制度應覆蓋股權投資業務的各項工作和各級人員，並滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節;(2)審慎性...
私募基金風控合規負責人是什麼

發表於：2020-06-01

私募基金風控合規負責人是什麼私募基金管理人：履行受託人義務，承擔基金合同、公司章程或者合夥協議（以下統稱基金合同）的受託責任。委託基金銷售機構募集私募基金的，不得因委託募集免除私募...
企業智慧財產權風控檢測系統

發表於：2024-02-05

企業智慧財產權貫標作用1、規範企業智慧財產權管理的基礎條件企業應當有明確的智慧財產權管理方針和管理目標。並要智慧財產權管理“領導落實、機構落實、制度落實、人員落實、經費落實”。企...
私募基金風控承擔責任有哪些

發表於：2020-06-01

一、私募基金的風險控制1、投資之前的風險控制一般情況下，PE投資Pre-IPO和成熟期企業，而VC投資創業期和成長期企業。從投資階段來看，私募股權投資是風險最小的階段。具體來說，在投資之前，私...
質押監管風控

發表於：2021-02-11

抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有，而將該財產作為債權的擔保，債務人不履行債務時，債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。...
私募基金風控規則有哪些

發表於：2020-06-01

一、私募基金風險控制原則公司的風險控制應嚴格遵循以下原則：（1）全面性原則：風險控制制度應覆蓋股權投資業務的各項工作和各級人員，並滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節；（2）審慎性原則：內...
房屋抵押風控措施

發表於：2020-01-20

抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有，而將該財產作為債權的擔保，債務人不履行債務時，債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。...
房產抵押風控

發表於：2023-03-29

有抵押貸款風控流程主要包括什麼呢？下面為大家提供有抵押貸款風控流程：1.向銀行提出貸款申請，2.銀行受理後，對抵押房產價值進行評估，根據評估值核定貸款金額;3.簽定借款合同等;4.辦理房地產...
私募基金風控指標的風險內容

發表於：2020-01-28

私募基金風控指標的風險內容1、法律和政策風險對於國內私募基金而言,目前存在的最主要問題是缺乏法律依據和政策支援,使其處於法律和政策的邊緣地帶。迄今,我國的《證券法》、《信託法...
私募風控政策

發表於：2021-01-27

公司發展的好壞，與公司經營狀況是密切相關的，因為科學的管理能促進公司快速的發展，增強公司的競爭力，才能在競爭激烈的市場環境下生存下去，反之則可能被市場淘汰。經營管理是相互滲透的，我們...
民間融資風控

發表於：2021-04-19

隨著網路購物平臺的興起，很多人為了購物方便開通了網上銀行和手機銀行，這兩者是給人們帶來不少便利，但同時帶來的麻煩也不少，網路上黑客手段技術高明，一不小心當事人就洩露了自己的銀行密碼...
擔保公司風控管理

發表於：2023-11-15

急求財務管理制度（流程）和內控管理制度能夠得到適用答案的可能性不大，建議自己動手收集資料，財務方面搜下:傢俱生產企業財務會計核算辦法、成本核算辦法、財務報銷管理要求。內控方面如果...
融資擔保公司風控筆試

發表於：2023-04-05

想了解擔保公司的車貸業務如何風控？裝GPS是在客戶簽訂合同的同時進行的，反正不能讓客戶看到裝在哪裡，各家有各家的玩法，看你想投入多少，如果車輛價值評估價值15萬元以上到保險變更保險受益...
融資租賃的風控策略

發表於：2023-04-11

什麼是合同立約定金，簽訂立約定金合同要注意什麼？一、什麼是合同立約定金定金是把雙刃劍，在規範合同行為、制約合同雙方的同時，會給合同雙方帶來相應的法律風險。定金具有法定的擔保效力，當...
期貨私募基金風控機制是什麼？

發表於：2020-01-28

期貨私募基金風控機制在產品形式上，由於期貨私募的募資難度相對較大，一些期貨私募的產品仍以“保本保收益”、“完全保本”、“部分保本”為主。期貨私募在我國現在為初始階段，相比之前的...
私募基金風控方式有哪些

發表於：2020-01-16

一、什麼是私募基金私募基金是私下或直接向特定群體募集的資金。與之對應的公募基金(PublicFund)是向社會大眾公開募集的資金。人們平常所說的基金主要是共同基金，即證券投資基金。二、...
私募基金風控怎麼做

發表於：2023-04-12

股權類私募基金管理人備案怎麼辦私募基金股權備案全過程：一家投資公司，經營範圍：投資管理、資產管理基金從業資格人員：兩名以上（高管人員）註冊資金最好1000萬以上，實繳500萬以上滿一年的投資...
私募基金風控的措施有哪些？

發表於：2019-07-23

一、投資之前的風險控制一般情況下，PE投資Pre-IPO和成熟期企業，而VC投資創業期和成長期企業。從投資階段來看，私募股權投資是風險最小的階段。具體來說，在投資之前，私募股權投資會做以下這...
私募基金風控法律責任有哪些？

發表於：2020-06-01

與現行的《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》相比，《管理辦法》及《指引》進一步明確了私募基金募集行為的一般性規定、特定物件確定標準、私募基金推介規範、合格投...

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