合规相关的法律科普

私募基金合规风控人责任是什么

发表于：2021-01-27

一、私募基金合规风控人责任是什么1、监督、检查或审查公司及工作人员的行为合规性；2、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；3、审查公司内部管理制度、业务规程，提供合规改进建议；4、发现...
司机的劳动合同有哪些条款才合规

发表于：2022-01-18

甲方：_________________乙方：_________________甲方因工作需要，聘用乙方为合同工驾驶员，经甲乙双方平等协商，自愿签订本合同。一、本合同自______年______月______日起至______年______月__...
检察院主要从哪些方面判断企业合规情况能否通过审查 | 企业开展刑事合规应该怎么做

发表于：2024-01-08

企业刑事合规不诉制度开展以来，目前各个检察院并没有形成一个完善的体系，可以说现在还处于各自为战的情况，每个检察院对于企业刑事合规如何开展都有不同的看法，但总体上形成一定的共识，以下...
这合规吗 | 贷款不小心把卡号输错了客服说要冻货款

发表于：2024-04-01

贷款不小心把卡号输错了客服说要冻货款，这合规吗以网络借贷为名要求申请人事先支付所谓的“验资费”、“保险费”、“押金”等伪造银行流水刻意造成你已经取得合同所借全部款项的假象肆...
设备购销合同的合规审查点

发表于：2023-03-28

审查合同内容和流程的合规性(一)合法性审查：对合同内容是否国家法律的审查1、当事人的名称或者姓名和住所(1)审主体：三证，特许经营，还要求对方有相应的资质、许可(2)审注册资本：对方是否有...
部门取消调岗是否合规

发表于：2021-08-09

劳动关系是指劳动者与用人单位依法签订劳动合同而在劳动者与用人单位之间产生的法律关系。劳动关系自用工之日起建立。而建立劳动关系，应当订立书面劳动合同。
而劳动关系的认定其...
向银行借钱买房合规不？

发表于：2020-11-23

一、向银行借钱买房合规不？当事人向银行借钱买房是合法的，也是符合规定的。1、如果说借款人有偿债能力，买的房子也时比较有价值，而且升值空间也比较大，那么就能选择借钱买房，因为房子它本身...
银行合规与消费者权益

发表于：2024-04-11

消费者有哪些权益主要有：(1)安全保障权;(2)知悉真情权;(3)自主选择权;(4)公平交易权;(5)依法求偿权;(6)求教获知权;(7)依法结社权;(8)维护尊严权;(9)监督批评权。消费者权益，是一定社会...
合同解除权的行使需履行哪些程序？ | 企业合同合规

发表于：2023-06-30

前几期文章我们聊完了合同解除权行使的条件、时间等等，这一篇文章向大家介绍合同解除权行使的程序。合同解除权到底怎么行使，履行哪些程序才能达到合同解除的效果呢？简单来说，合同解除权的...
私募基金不备案合规吗？

发表于：2020-01-24

一、私募基金备案的法律规定《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条规定，各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：(一)工商登记和营业执照正...
入职两天怎么离职是合规的？

发表于：2021-01-16

随着我国社会经济的快速发展，劳动者的就业机会也变得更多，但高强度、快节奏、严要求的职场，对许多劳动者、尤其是刚毕业的新员工来说都意味着较大的压力挑战，甚至会存在一定的心理落差，一些...
私募基金合法合规吗？

发表于：2019-07-17

一、定义私募基金是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的公募基金是向社会大众公开募集的资金。人们平常所说的基金主要是共同基金，即证券投资基金。二、特点私募股权基金的运作...
私募基金合规风控管理人能信息披露么

发表于：2020-01-20

一、什么是合规《商业银行合规风险管理指引》对合规的含义也进行了如下明确：“是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。”与银行经营业务相关的法律、规则及标准，包括诸如反洗...
签订劳动合同合规管理办法

发表于：2024-02-29

合同签订流程及管理办法为规范公司合同签订,履行付款程序,并最大限度的避免风险,公司合同有以下管理和签订程序一、合同签订审核流程1、部门负责起草职责范围内合同,参与合同谈判,组织...
工程施工三方合同代扣材料款税务合规吗

发表于：2020-05-23

合理，甲供材料就等于是你们的工程款，所以要开具建安发票给甲方。甲方代扣税款并木有增加他们的成本。一般如果是甲方代扣，那么合同价款比不代扣要小，差额是税款。《建筑法》第二十四条提倡...
篮球比赛中是否可以请求合规对手承担侵权责任

发表于：2020-11-13

篮球比赛中不可以请求合规对手承担侵权责任。民法典规定了“自甘风险”规则。该规则规定，对于自愿参加的具有一定风险的文体活动，因其他参加者的原因受到身体健康等损害的，除非其他参加者...
私募基金合规制度是怎样的

发表于：2020-05-15

一、什么是私募基金私募基金是以非公开方式向特定对象募集资金设立的投资基金，私募基金区别于公募基金的最主要特征在于非公开性，非公开性最主要表现在：(1)仅向特定对象募集，而且对特定对...
合规 | 项目资本金融资

发表于：2021-11-08

随着网络购物平台的兴起，很多人为了购物方便开通了网上银行和手机银行，这两者是给人们带来不少便利，但同时带来的麻烦也不少，网络上黑客手段技术高明，一不小心当事人就泄露了自己的银行密码...
违约责任≠违约金？违约责任包括哪些？ | 企业合同合规

发表于：2023-05-18

笔者在办理民商事纠纷中，常常遇到很多客户将违约责任简单理解为违约金的情形。其实不然，从本质上来说，违约金仅为违约责任的一种承担方式。即，违约责任包括违约金这一种承担方式。本文，将围...
民营企业合规审查之刑事篇（伪造公司、企业、事业单位、人民团体印章罪）

发表于：2024-04-01

民营企业合规审查之刑事篇（伪造公司、企业、事业单位、人民团体印章罪）一、伪造公司、企业、事业单位、人民团体印章罪《刑法》第二百八十条第二款伪造公司、企业、事业单位、人民团体的...
拳击比赛中合规参赛者需要对对手承担侵权责任吗

发表于：2022-08-30

刑事犯罪是各种社会矛盾和社会消极因素的综合反映，并且这种反映表现的领域和强度，与一个国家社会变革的深度和广度密切相关。法律明文规定为犯罪行为的，依照法律定罪处刑;法律没有明文规...
证券公司法律合规部是什么意思

发表于：2022-01-29

证券公司的发展前景还是非常的好的，因为如今看来公司融资的需求是在不断的增加过程当中的，如此一来，证券业的存在就有着非常积极的作用了。但是证券公司的竞争实际上也是非常的激烈的，在市...
网贷合规要求是什么？

发表于：2022-01-31

一、网贷法律法规P2P网贷即网络借贷，是指个体和个体之间通过互联网平台实现的直接借贷。它是互联网金融(ITFIN)行业中的子类。网贷平台数量近两年在国内迅速增长，迄今比较活跃的有350家...
中介合同中“反跳单”条款是否有效？ | 企业合同合规

发表于：2023-05-18

上一期文章聊完了中介合同的基础知识，相信很多人对中介合同的认识不再局限于房屋中介等这一类常见的中介合同了。那么这一期针对中介合同中“中介人”最常见的风险点之委托人跳单，本文详...
企业境外劳动用工的其他合规问题

发表于：2023-05-09

劳动用工合规是境外投资、对外贸易、对外承包工程、境外日常经营的重要合规要求。劳动用工合规始终贯穿境内企业“走出去”全过程的各个方面且事无巨细。所以，境内对外投资企业在“走出...

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