風控相關的法律科普

有抵押貸款風控流程主要包括什麼呢？下面為大家提供有抵押貸款風控流程：1.向銀行提出貸款申請，2.銀行受理後，對抵押房產價值進行評估，根據評估值核定貸款金額;3.簽定借款合同等;4.辦理房地產...

非法集資屬於經濟詐騙的一種，它往往會涉及較多的受害人，所以國家一直在打擊非法集資。非法集資犯罪人員被抓獲之後，會根據犯罪情節是否嚴重、集資金額的大小被處以不同的刑罰。那非法集資...

一、什麼是私募基金私募基金是私下或直接向特定羣體募集的資金。與之對應的公募基金(PublicFund)是向社會大眾公開募集的資金。人們平常所説的基金主要是共同基金，即證券投資基金。二、...

私募基金風控指標的風險內容1、法律和政策風險對於國內私募基金而言,目前存在的最主要問題是缺乏法律依據和政策支持,使其處於法律和政策的邊緣地帶。迄今,我國的《證券法》、《信託法...

期貨私募基金風控機制在產品形式上，由於期貨私募的募資難度相對較大，一些期貨私募的產品仍以“保本保收益”、“完全保本”、“部分保本”為主。期貨私募在我國現在為初始階段，相比之前的...

股權是股東在初創公司中的投資份額，即股權比例，股權比例的大小，直接影響股東對公司的話語權和控制權，也是股東從公司獲得經濟利益，並參與公司經營管理的權利以及分紅比例的依據。股權雖然不...

抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有，而將該財產作為債權的擔保，債務人不履行債務時，債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。...

抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有，而將該財產作為債權的擔保，債務人不履行債務時，債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。...

應收賬款您好，很高興為您解答。?????1、員工在當值期間發生的應收賬款業務，應當屬於履行工作職責，無法要回，並非員工個人責任，因此，當值人員不需要承擔責任；?????2、如1所述，當值員工的行為屬...

一、瞭解產品募集流程因各公司產品設計及運作有其特殊性，具體工作時應瞭解公司運作和決策流程。二、注意合格投資者問題《基金法》及《私募投資基金監督管理暫行辦法》均要求私募投資基...

一、擔保公司風控管理是什麼?擔保貸款風險管理是需要對於擔保人需要承擔的一些責任進行嚴格的審查，只有這樣才能夠避免風險的發生，擔保人所付的法律責任分為兩種：(一)一般保證責任其所付...

隨着網絡購物平台的興起，很多人為了購物方便開通了網上銀行和手機銀行，這兩者是給人們帶來不少便利，但同時帶來的麻煩也不少，網絡上黑客手段技術高明，一不小心當事人就泄露了自己的銀行密碼...

投資新三板基金的程序1、初審一個典型的風險投資公司會收到許多項目建議書。大型風投公司每年會接到成千上百份項目建議書，初步挑選出的項目會在公司內部進行討論，決定是否要面談，或者回...

一、風險控制要求公司的風險控制應嚴格遵循以下原則：(1)全面性原則：風險控制制度應覆蓋股權投資業務的各項工作和各級人員，並滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節;(2)審慎性原則：內部...

企業知識產權貫標作用1、規範企業知識產權管理的基礎條件企業應當有明確的知識產權管理方針和管理目標。並要知識產權管理“領導落實、機構落實、制度落實、人員落實、經費落實”。企...

一、私募基金合規風控人責任是什麼1、監督、檢查或審查公司及工作人員的行為合規性；2、違規事件的調查處理，起草違規處理決定；3、審查公司內部管理制度、業務規程，提供合規改進建議；4、發現...

有抵押貸款風控流程主要包括什麼呢？下面為大家提供有抵押貸款風控流程：1.向銀行提出貸款申請，2.銀行受理後，對抵押房產價值進行評估，根據評估值核定貸款金額;3.簽定借款合同等;4.辦理房地產...

私募基金風控負責人注意的風險內容1、法律和政策風險對於國內私募基金而言,目前存在的最主要問題是缺乏法律依據和政策支持,使其處於法律和政策的邊緣地帶。迄今,我國的《證券法》、《...

一、私募基金風險控制原則公司的風險控制應嚴格遵循以下原則：（1）全面性原則：風險控制制度應覆蓋股權投資業務的各項工作和各級人員，並滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節；（2）審慎性原則：內...

想了解擔保公司的車貸業務如何風控？裝GPS是在客户簽訂合同的同時進行的，反正不能讓客户看到裝在哪裏，各家有各家的玩法，看你想投入多少，如果車輛價值評估價值15萬元以上到保險變更保險受益...

抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有，而將該財產作為債權的擔保，債務人不履行債務時，債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。...

什麼是合同立約定金，簽訂立約定金合同要注意什麼？一、什麼是合同立約定金定金是把雙刃劍，在規範合同行為、制約合同雙方的同時，會給合同雙方帶來相應的法律風險。定金具有法定的擔保效力，當...

一、私募基金的風險控制1、投資之前的風險控制一般情況下，PE投資Pre-IPO和成熟期企業，而VC投資創業期和成長期企業。從投資階段來看，私募股權投資是風險最小的階段。具體來説，在投資之前，私...

私募基金風控合規負責人是什麼私募基金管理人：履行受託人義務，承擔基金合同、公司章程或者合夥協議（以下統稱基金合同）的受託責任。委託基金銷售機構募集私募基金的，不得因委託募集免除私募...

與現行的《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》相比，《管理辦法》及《指引》進一步明確了私募基金募集行為的一般性規定、特定對象確定標準、私募基金推介規範、合格投...