中國證券業協會會員公約

中國證券業協會會員公約

為加強證券業自律管理，規範證券行業競爭行為，維護證券市場正常秩序，保障證券市場健康發展，制定中國證券業協會會員公約，供全體會員相互監督，共同遵守。

頒佈單位：中國證券監督管理委員會

文       號：暫無信息

頒佈時間：1999-03-01

實施時間：1999-03-01

時 效  性：現行有效

效力級別：部門規範性文件

第一條 嚴格遵守國家的法律、法規，以及證券市場的各項方針、政策。

第二條 嚴格自律管理，規範經營行為，建立健全內部管理制度和風險控制機制。

第三條 加強從業人員培訓，提高從業隊伍的業務水平。

第四條 規範經營，文明服務，為客户提供高水平、高質量的服務，樹立行業新風。

第五條 堅持“公平、公正、公開”的原則，維護投資者的合法權益。

第六條 會員間倡導團結協作，相互促進，共同發展。

第七條 自覺維護本行業形象，不從事危害本行業的活動。

第八條 提倡公平競爭，維護本行業的聲譽，禁止下列不正當競爭行為：

1、利用各種手段操縱市場，擾亂市場秩序。

2、以任何方式貶損同行以抬高自己。

3、利用權力機構的影響對企業施加壓力，或採取行賄手段，以爭取主承銷、上市推薦及其他中介業務。

4、為爭取項目，向企業提供虛假的文件、材料、許諾，或迎合企業的不合理要求。

5、以大幅降低佣金等手段拉攏客户。

6、以不正當手段聘用其它公司在職人員。

第九條 違反本公司禁止性條款的會員，一經發現並查實，協會將對該會員及其直接責任者採取通報批評並予以記錄，另可建議有關部門依法查處。