类风控相关的法律科普

股权投资类风控意见

发表于：2021-11-02

公司变更必须按国家制定的法定程序进行。公司必须首先提交变更报告书，包括变更的目的及变更的具体内容，经股东大会审批、备案，再向工商行政管理部门办理变更登记，否则被视为违法。公司发生...
坏账风险控制

发表于：2023-04-07

如何控制债务风险和法律风险你好，这个问题比较复杂，在这里不可能说清楚。首先，贵司有没有法律顾问，有的话直接先对被收购公司做一个检索，了解大致情况，当然也可以调查工商内档保障合法权益。...
什么是风险控制

发表于：2020-03-18

一、什么是风险控制风险控制是指风险管理者采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，或风险控制者减少风险事件发生时造成的损失。总会有些事情是不能控制的，风险总是存在...
刑事风险防控

发表于：2023-05-09

贷款风险防控(一)强化贷前调查评估。与发放房地产等不动产抵押贷款相比，应收账款质押贷款的贷前调查涉及面较广、调查任务繁重。商业银行不仅要调查贷款企业的生产经营和资信状况，还要核...
抵押贷款风控点

发表于：2020-05-05

上市企业生产经营规模大，业务复杂多样，涉及的税种、税收政策及调整变化较多，需要通过构建税务内控体系来防范和控制涉税风险，尤其要关注以下风险控制点。精选律师·讲解实例有抵押贷款风控...
合同签订风险控制

发表于：2023-04-05

签订劳动合同有什么风险(一)未及时签订劳动合同的法律风险法律风险：未及时签订劳动合同，导致需支付双倍工资，甚至被认定为无固定期限劳动合同关系的法律风险。(二)录用条件和岗位要求不明...
融资风险控制

发表于：2023-04-10

融资担保公司的风险控制流程融资担保公司的风险控制流程：（一）受理，客户申请受理与项目立项；（二）调查，包括项目初审和项目综合分析；（三）审批，包括项目融资方案审批、担保调查审批、放款审批；（四）放款，包...
刑事风险防控 | p2p

发表于：2023-03-16

p2p网络借贷风险有哪些1.借款人违约的风险你贷款给借款人的资金没有抵押，即借款人未为贷款提供保证(如房子按揭贷款)。所以，如果借款人违约，没有钱没有财产的情况下，那么作为借贷人几乎也...
信托产品的可控风险和不可控风险包含哪些

发表于：2023-04-09

信托产品的可控风险和不可控风险包含哪些一、信托产品的可控风险1、资金流向从整体上来看，投资于股票、证券市场以及地产市场等此类项目的信托产品风险相对来说会大一点，与之相对应的就...
车险风险管控

发表于：2023-04-26

国有企业融资风险管控的实践路径(一)以合作共赢模式完善与金融机构的关系据调查分析，维系良好的银企关系能够显著提高企业信贷的可得性，减少企业融资的成本。因此，国有企业应结合发展实际...
投融资风险控制

发表于：2023-04-10

融资担保公司的风险控制流程融资担保公司的风险控制流程：（一）受理，客户申请受理与项目立项；（二）调查，包括项目初审和项目综合分析；（三）审批，包括项目融资方案审批、担保调查审批、放款审批；（四）放款，包...
控制融资风险控制

发表于：2021-08-08

随着网络购物平台的兴起，很多人为了购物方便开通了网上银行和手机银行，这两者是给人们带来不少便利，但同时带来的麻烦也不少，网络上黑客手段技术高明，一不小心当事人就泄露了自己的银行密码...
股票质押风控

发表于：2021-01-01

抵押担保是指债务人或者第三人不转移对某一特定物的占有，而将该财产作为债权的担保，债务人不履行债务时，债权人有权依照担保法的规定以该财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。...
质押监管风控

发表于：2021-02-11

抵押担保是指债务人或者第三人不转移对某一特定物的占有，而将该财产作为债权的担保，债务人不履行债务时，债权人有权依照担保法的规定以该财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。...
汽车质押的风控

发表于：2021-02-11

抵押担保是指债务人或者第三人不转移对某一特定物的占有，而将该财产作为债权的担保，债务人不履行债务时，债权人有权依照担保法的规定以该财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。...
风控 | 股票质押

发表于：2021-01-01

抵押担保是指债务人或者第三人不转移对某一特定物的占有，而将该财产作为债权的担保，债务人不履行债务时，债权人有权依照担保法的规定以该财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。...
管控风险 | 融资

发表于：2023-04-26

核心员工离职，风险怎么管控？通过劳动合同的相关条款或者附件《保密协议》、《竞业禁止协议》来管控风险。竞业禁止，依据劳动合同法的相关规定，对负有保密义务的劳动者，用人单位可以与劳动者...
劳务外包风险及风险控制

发表于：2021-06-22

劳动关系是指劳动者与用人单位依法签订劳动合同而在劳动者与用人单位之间产生的法律关系。劳动关系自用工之日起建立。而建立劳动关系，应当订立书面劳动合同。
而劳动关系的认定其...
私募风控政策

发表于：2021-01-27

公司发展的好坏，与公司经营状况是密切相关的，因为科学的管理能促进公司快速的发展，增强公司的竞争力，才能在竞争激烈的市场环境下生存下去，反之则可能被市场淘汰。经营管理是相互渗透的，我们...
股票场外质押风控

发表于：2021-01-01

抵押担保是指债务人或者第三人不转移对某一特定物的占有，而将该财产作为债权的担保，债务人不履行债务时，债权人有权依照担保法的规定以该财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。...
民间融资风控

发表于：2021-04-19

随着网络购物平台的兴起，很多人为了购物方便开通了网上银行和手机银行，这两者是给人们带来不少便利，但同时带来的麻烦也不少，网络上黑客手段技术高明，一不小心当事人就泄露了自己的银行密码...
刑事风险的防控

发表于：2023-03-16

贷款风险防控(一)强化贷前调查评估。与发放房地产等不动产抵押贷款相比，应收账款质押贷款的贷前调查涉及面较广、调查任务繁重。商业银行不仅要调查贷款企业的生产经营和资信状况，还要核...
房产抵押风控

发表于：2023-03-29

有抵押贷款风控流程主要包括什么呢？下面为大家提供有抵押贷款风控流程：1.向银行提出贷款申请，2.银行受理后，对抵押房产价值进行评估，根据评估值核定贷款金额;3.签定借款合同等;4.办理房地产...
融资融券风控线

发表于：2023-04-14

公司进行了融资融券，请问上市公司融资融券是不是利好？融资融券是证券市场一种新的盈利模式。融资就是借钱买成股，高价卖了把借的钱还上，赚点差价。即看好后市赌一把。做多。融券就是借股卖...
公司法律风险防控分类的具体根据有哪些？

发表于：2020-01-28

我国实行改革开放以来，实行的是市场经济体质，以市场来带动资源的平衡和发展，那么市场经济条件下，对于公司的风险控制是如何去实现的，或者说对于公司法律风险防控分类的具体根据是什么，下面就...