风控相关的法律科普

私募基金合规风控有哪些注意事项？

发表于：2020-11-08

一、了解产品募集流程因各公司产品设计及运作有其特殊性，具体工作时应了解公司运作和决策流程。二、注意合格投资者问题《基金法》及《私募投资基金监督管理暂行办法》均要求私募投资基...
担保公司风控管理的方式有哪些

发表于：2020-04-09

一、担保公司风控管理的方式有哪些?(一)访问借款人，会见有关当事人，了解借款人和项目背景、市场竞争范围、销售和利润、资源的供应等情况。弄清借款用途和还款来源。考察企业管理团队的...
私募基金风控案例是什么？

发表于：2020-06-01

一、什么是私募基金私募基金(PrivateFund)是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的公募基金(PublicFund)是向社会大众公开募集的资金。人们平常所说的基金主要是共同基金，即证券...
私募基金风控流程是怎样的？

发表于：2020-06-01

一、私募基金风控流程之受理（一）申请受理融资方向公司申请融资时，经项目经理与其初步接洽后，基本符合融资条件的，发给其融资申请表。企业应按《融资申请表》要求和实际情况完整、准确、真实...
私募基金风控负责人注意的风险内容

发表于：2020-06-01

私募基金风控负责人注意的风险内容1、法律和政策风险对于国内私募基金而言,目前存在的最主要问题是缺乏法律依据和政策支持,使其处于法律和政策的边缘地带。迄今,我国的《证券法》、《...
房产抵押贷款风控

发表于：2023-03-30

有抵押贷款风控流程主要包括什么呢？下面为大家提供有抵押贷款风控流程：1.向银行提出贷款申请，2.银行受理后，对抵押房产价值进行评估，根据评估值核定贷款金额;3.签定借款合同等;4.办理房地产...
融资租赁的风控策略

发表于：2023-04-11

什么是合同立约定金，签订立约定金合同要注意什么？一、什么是合同立约定金定金是把双刃剑，在规范合同行为、制约合同双方的同时，会给合同双方带来相应的法律风险。定金具有法定的担保效力，当...
私募基金风控合规负责人是什么

发表于：2020-06-01

私募基金风控合规负责人是什么私募基金管理人：履行受托人义务，承担基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同）的受托责任。委托基金销售机构募集私募基金的，不得因委托募集免除私募...
民间融资风控

发表于：2021-04-19

随着网络购物平台的兴起，很多人为了购物方便开通了网上银行和手机银行，这两者是给人们带来不少便利，但同时带来的麻烦也不少，网络上黑客手段技术高明，一不小心当事人就泄露了自己的银行密码...
股票场外质押风控

发表于：2021-01-01

抵押担保是指债务人或者第三人不转移对某一特定物的占有，而将该财产作为债权的担保，债务人不履行债务时，债权人有权依照担保法的规定以该财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。...
私募基金合规风控人责任是什么

发表于：2021-01-27

一、私募基金合规风控人责任是什么1、监督、检查或审查公司及工作人员的行为合规性；2、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；3、审查公司内部管理制度、业务规程，提供合规改进建议；4、发现...
私募风控政策

发表于：2021-01-27

公司发展的好坏，与公司经营状况是密切相关的，因为科学的管理能促进公司快速的发展，增强公司的竞争力，才能在竞争激烈的市场环境下生存下去，反之则可能被市场淘汰。经营管理是相互渗透的，我们...
质押监管风控

发表于：2021-02-11

抵押担保是指债务人或者第三人不转移对某一特定物的占有，而将该财产作为债权的担保，债务人不履行债务时，债权人有权依照担保法的规定以该财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。...
其原则是怎样的 | 私募风控政策是什么

发表于：2019-09-13

一、私募风控政策是什么?政策风险是项目公司面临的主要风险，并且会影响项目公司的估值和退出方案的实施，从而转化为投资失败风险。项目公司所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策...
汽车质押的风控

发表于：2021-02-11

抵押担保是指债务人或者第三人不转移对某一特定物的占有，而将该财产作为债权的担保，债务人不履行债务时，债权人有权依照担保法的规定以该财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。...
私募基金合规风控管理人能信息披露么

发表于：2020-01-20

一、什么是合规《商业银行合规风险管理指引》对合规的含义也进行了如下明确：“是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。”与银行经营业务相关的法律、规则及标准，包括诸如反洗...
私募基金合规风控人连带责任是什么？

发表于：2022-03-14

一、私募基金合规风控人员的职责是什么？1、监督、检查或审查公司及工作人员的行为合规性；2、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；3、审查公司内部管理制度、业务规程，提供合规改进建议；4、...
担保公司风控模型

发表于：2024-02-27

想了解担保公司的车贷业务如何风控？装GPS是在客户签订合同的同时进行的，反正不能让客户看到装在哪里，各家有各家的玩法，看你想投入多少，如果车辆价值评估价值15万元以上到保险变更保险受益...
股权质押风控流程

发表于：2021-02-11

股权是股东在初创公司中的投资份额，即股权比例，股权比例的大小，直接影响股东对公司的话语权和控制权，也是股东从公司获得经济利益，并参与公司经营管理的权利以及分红比例的依据。股权虽然不...
企业知识产权风控检测系统

发表于：2024-02-05

企业知识产权贯标作用1、规范企业知识产权管理的基础条件企业应当有明确的知识产权管理方针和管理目标。并要知识产权管理“领导落实、机构落实、制度落实、人员落实、经费落实”。企...
股票质押风控

发表于：2021-01-01

抵押担保是指债务人或者第三人不转移对某一特定物的占有，而将该财产作为债权的担保，债务人不履行债务时，债权人有权依照担保法的规定以该财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。...
房屋抵押风控措施

发表于：2020-01-20

抵押担保是指债务人或者第三人不转移对某一特定物的占有，而将该财产作为债权的担保，债务人不履行债务时，债权人有权依照担保法的规定以该财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。...
股票质押新规风控

发表于：2021-01-01

抵押担保是指债务人或者第三人不转移对某一特定物的占有，而将该财产作为债权的担保，债务人不履行债务时，债权人有权依照担保法的规定以该财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。...
房产抵押风控

发表于：2023-03-29

有抵押贷款风控流程主要包括什么呢？下面为大家提供有抵押贷款风控流程：1.向银行提出贷款申请，2.银行受理后，对抵押房产价值进行评估，根据评估值核定贷款金额;3.签定借款合同等;4.办理房地产...
蚂蚁刑辩团队和飞龙风控团队应邀为溧水区中小企业家作“企业法律风险防控”的专题分享！

发表于：2021-04-12

来源丨蚂蚁刑辩研究2018年，南京市经济和信息化委员会举办“百千万”人才培育计划，提升全市企业家经营管理实务能力。北京市中银(南京)律师事务所蚂蚁刑辩团队和飞龙风控团队走进南京市溧...

上一页 1 2