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證券公司的註冊流程

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證券公司的註冊流程

在創業的大浪潮下,越來越多人投入到創業中,而開公司是很多創業者的首選。開公司的第一步是瞭解公司設立流程,這可以讓創業者取得一步先機,創立了公司爲以後發展打下基礎。公司設立是公司成立的前提條件。而公司設立的實質是一種法律行爲,屬於法律行爲中的多方法律行爲,但一人有限責任公司和國有獨資公司的設立行爲屬於單方法律行爲。

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證券公司


(Securities Company)是專門從事有價證券買賣的法人企業。分爲證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司,是經主管機關批准併到

證券公司

有關工商行政管理局領取營業執照後專門經營證券業務的機構。它具有證券交易所的會員資格,可以承銷發行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。

在不同的國家,證券公司有着不同的稱謂。在美國,證券公司被稱作投資銀行(Investment Bank)或者證券經紀商(Broker-Dealer);在英國,證券公司被稱作商人銀行(Merchant Bank);在歐洲大陸(以德國爲代表),由於一直沿用混業經營制度,投資銀行僅是全能銀行(Universal Bank)的一個部門;在東亞(以日本爲代表),則被稱爲證券公司(Securities Company)

證券公司分類

從證券經營公司的功能分,可分爲:

證券公司證券經紀商

即證券經紀公司。代理買賣證券的證券機構,接受投資人委託、代爲買賣證券,並收取一定手續費即佣金,如東吳證券蘇州營業部,江海證券經紀公司。

證券公司證券自營商

即綜合型證券公司,除了證券經紀公司的權限外,還可以自行買賣證券的證券機構,它們資金雄厚,可直接進入交易所爲自己買賣股票。如國泰君安證券。

證券公司證券承銷商

以包銷或代銷形式幫助發行人發售證券的機構。實際上,許多證券公司是兼營這3種業務的。按照各國現行的做法,證券交易所的會員公司均可在交易市場進行自營買賣,但專門以自營買賣爲主的證券公司爲數極少。

另外,一些經過認證的創新型證券公司,還具有創設權證的權限,如中信證券。

證券登記公司是證券集中登記過戶的服務機構。它是證券交易不可缺少的部分,併兼有行政管理性質。它須經主管機關審覈批准方可設立。


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